2019年证券从业资格《法律法规》练习题(8)，更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网 证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　21.某证券公司弄虚作假.由证券业协会责令改正后，拒不改正.则证券业协会可以视情节轻重，给予该机构处分，同时给予直接责任人(　　)处分。

　　Ⅰ.批评Ⅱ.通报批评Ⅲ.罚款

　　A.ⅠⅡ都符合

　　B.只有Ⅰ符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.ⅠⅡⅢ都不符合

　　22.客户交易结算资金第三方存管制度要求(　　)。

　　Ⅰ.指定商业银行定期向客户提供报表

　　Ⅱ.指定商业银行保证客户随时查询交易结算资金的余额

　　Ⅲ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户

　　Ⅳ.客户交易结算资金的存取.全部通过指定商业银行办理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　23.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.在最低申购金额的基础上.累加申购金额为100元或其整数倍.但申报最高不能超过99999900元

　　Ⅱ.上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目。揭示当日每百份基金的份额的面值

　　Ⅲ.基金募集期内.上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间

　　Ⅳ.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销.但申报已被受理的除外

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　24.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须(　　)。

　　Ⅰ.请客户出示委托书

　　Ⅱ.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

　　Ⅲ.请客户出示公证书

　　Ⅳ.仔细核对客户身份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　25.若T日为网上定价发行新股申购13，下列关于申购日程安排的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.T+1日进行申购资金验资

　　Ⅱ.T+2日主承销商组织摇号抽签

　　Ⅲ.T+2日由中国结算公司冻结申购资金

　　Ⅳ.T+3日公布摇号中签结果.解冻未中签部分的申购资金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　20.【答案】B。解析：为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度.于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，对退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市作了规定。

　　21.【答案】A。

　　22.【答案】D。解析：客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在以下几个方面：(1)证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构;(2)指定商业银行需为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额;(3)客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项;(4)客户交易结算资金的存取.全部通过指定商业银行办理;(5)指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。

　　23.【答案】D。解析：Ⅱ，上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值：Ⅲ，基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。

　　24.【答案】C。解析：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份.并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

　　25.【答案】B。解析：申购资金冻结3个交易日的流程：(1)投资者申购(T+0日);(2)申购资金冻结、验资及配号(T+1日);(3)摇号抽签、中签处理(T+2日);(4)申购资金解冻(T+3日);(5)结算与登记。

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