2019年证券从业资格《法律法规》练习题(6)，更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网 证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　二、组合型选择题(共50题。每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

　　1.(　　)应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

　　Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会

　　Ⅲ.证券交易所Ⅳ.期货交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格.并开立结算账户

　　Ⅱ.结算系统参与人停止资金结算业务后，应在结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

　　Ⅲ.结算系统参与人名称或其结算账户.清算路径内容发生变更时.需重新开立新的结算账户

　　Ⅳ.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户.一个资金交收账户.一个指定收款账户

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　3.下列选项中。(　　)的行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

　　Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

　　Ⅱ.交易能力强的交易主体法律地位较高

　　Ⅲ.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

　　Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　4.下列关于证券投资者的描述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券

　　Ⅱ.法人也可以买卖证券

　　Ⅲ.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人

　　Ⅳ.证券业从业人员可以买卖经批准发行的基金

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有(　　)。

　　Ⅰ.以营利为目的的业务

　　Ⅱ.为他人提供担保

　　Ⅲ.发布对证券价格进行预测的文字和资料

　　Ⅳ.安排证券上市

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　6.A股账户按持有人分为(　　)。

　　Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

　　Ⅱ.证券公司自营证券账户

　　Ⅲ.一般机构证券账户

　　Ⅳ.自然人证券账户

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.关于委托指令及其有效期.以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效

　　Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效

　　Ⅲ.委托有效期满.委托指令自然失效

　　Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　8.有下列(　　)情形之一的，不予通过年检。

　　Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的

　　Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的

　　Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的

　　Ⅳ.未按规定参加年检的

　　V.协会规定的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　9.上市公司有(　　)的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。

　　Ⅰ.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失

　　Ⅱ.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务

　　Ⅲ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正.且公司股票已停牌2个月

　　Ⅳ.最近2年连续亏损

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　10.一般情况下.公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露(　　)。

　　Ⅰ.所有者权益变动表Ⅱ.财务报表差异调节表

　　Ⅲ.现金流量表Ⅳ.盈利预测表

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　二、组合型选择题

　　1.【答案】C。解析：中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理。

　　2.【答案】A。解析：证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请。结算参与人申请开立资金交收账户时.同时应在中国结算公司预留指定收款账户.用于接收其从资金交收账户汇划的资金。结算系统参与人无对应交易席位且已结清中国结算公司的一

　　切债权、债务后.可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。

　　3.【答案】C。解析：公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。可见，Ⅰ、Ⅲ均违背了证券交易的公正原则;Ⅱ违背了公平原则;Ⅳ违背的是公开原则。

　　4.【答案】D。解析：就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易;二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

　　5.【答案】A。解析：证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。

　　6.【答案】C。解析：人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

　　7.【答案】D。解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效：约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明。均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效.

　　8.【答案】D。解析：有下列情形之一的，不予通过年检：(1)执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的：(2)未按规定完成后续职业培训的;(3)不再符合执业证书取得条件的;(4)未按规定参加年检的;(5)协会规定的其他情形。

　　9.【答案】C。解析：上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：(1)最近2年连续亏损;(2)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损;(3)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月;(4)在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月;(5)因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施;(6)出现可能导致公司解散的情形;(7)法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产;(8)证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。

　　10.【答案】C。解析：规定如下：(1)发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表：运行不足3年的.应披露最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表;(2)发行境外上市外资股的发行人，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，发行人应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称;(3)所有者权益情况披露。发行人应披露所有者权益变动表，扼要披露报告期内各期末股东权益的情况包括股本、资本公积、盈余公积、未分配利润及少数股东权益的情况;(4)发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明。

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