2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷（1）
2019-05-11 18:47:02 来源：网络
第 1 题
在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、外汇管理局
D、中国人民银行
【正确答案】B
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中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在运 反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
第 2 题
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。
A、12
B、18
C、24
D、36
【正确答案】A
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 12 个月内不得转让。
第 3 题
在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前 20 个交易日公司股价涨跌幅超过同期， 盘涨跌幅( )的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
【正确答案】B
对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前 20 个变易日公司股价涨幅超过同期大盘涨跌幅 20%的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
第 4 题
王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该( )。
A、代她购买
B、根据实际情况变通少买
C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买
D、不接受他得委托
【正确答案】A
略。
第 5 题
有限责任公司经理的职权不包括( )。
A、主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议
B、组织实施公司年度经营计划和投资方案
C、拟订公司内部管理机构设置方案
D、决定公司的经营方针
【正确答案】D
略。
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