2019年证券从业《法律法规》密训试卷及答案(1)

　　第1题、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是()。

　　A、法人申请查询

　　B、自然人申请查询

　　C、经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

　　D、收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

　　正确答案： D

【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。

　　【专家解析】证券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。

　　第2题、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

　　A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　B、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　C、处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

　　D、处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

　　正确答案： A

　　【专家解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

　　第3题、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

　　A、5亿元

　　B、3亿元

　　C、2亿元

　　D、1亿元

　　正确答案： B

　　【专家解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。

　　第4题、股票的现值就是股票未来收益的()。

　　A、期望价格

　　B、期望价值

　　C、当前价值

　　D、当前价格

　　正确答案： C

　　【专家解析】股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。

　　第5题、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采()。

　　A、拍卖

　　B、约定竞价

　　C、分散交易

　　D、公开的集中竞价交易

　　正确答案： D

　　【专家解析】对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！