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　　(31)证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

　　A: 证券公司

　　B: 证券交易所

　　C: 中国证券业协会

　　D: 中国证监会

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制’定、保管和与客户签订。

　　(32) ( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　A: 融券专用证券账户

　　B: 融资专用资金账户

　　C: 客户信用交易担保证券账户

　　D: 客户信用交易担保资金账户

　　答案:C

　　解析:

　　客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　(33) 下列不属于共益权的是( )。

　　A: 股东大会参加权

　　B: 股东大会上的表决权

　　C: 提起诉讼权

　　D: 股利分配请求权

　　答案:D

　　解析:

　　共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权.了解公司事务、查询公司账簿和其文件的知情权，提起诉讼权等。

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　　(34) 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　(35) 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。

　　A: 证券交易所的从业人员

　　B: 期货经纪公司的从业人员

　　C: 证券业协会的工作人员

　　D: 自然人

　　答案:D

　　解析:

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。

　　(36) 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向( )提出申请。

　　A: 证券公司营业部

　　B: 证券公司总部

　　C: 证券交易所营业部

　　D: 证券交易所总部

　　答案:A

　　解析:

　　客户要在证券公司开展融资融券业务.应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　(37)证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款

　　A: 1万元以上3万元以下

　　B: 1万元以上5万元以下

　　C: 3万元以上5万元以下

　　D: 5万元以上10万元以下

　　答案:C

　　解析:

　　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。

　　(38) 公开发行公司债券，应当符合的条件不包括( )。

　　A: 股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元

　　B: 有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

　　C: 累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D: 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　答案:A

　　解析: 参见《证券法》第十六条的规定。

　　(39) 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括( )。

　　A: 直投基金认缴承诺书

　　B: 集合资产管理风险揭示书

　　C: 集合资产管理计划说明书

　　D: 集合资产管理合同文本

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(1)备案报告;(2)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。

　　(40) 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括( )。

　　A: 营业执照

　　B: 公司章程

　　C: 税务登记证

　　D: 财务会计报告

　　答案:C

　　解析: 参见《证券法》第十四条规定。

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