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　　证券公司风险管理7

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　　本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章-证券经营机构管理规范

　　【知识点】证券公司风险管理

　　证券公司风险管理7

　　三、 证券公司流动性风险管理

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部分资料预览 

　　(一)证券公司流动性风险的定义

　　流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

　　(二)证券公司流动性风险管理的目标

　　证券公司流动性风险管理的目标是：

　　1. 建立健全流动性风险管理体系;

　　2. 对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制;

　　3. 确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。

　　(三)证券公司流动性风险管理应遵循的原则

　　证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

　　(四)证券公司流动性风险管理的组织架构及职责

　　1、 董事会的流动性风险管理职责

　　证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

　　2、 经理层的流动性风险管理职责

　　证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源，独立有效地开展流动性风险管理工作;确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。

　　证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

　　3、 流动性风险管理部门的职责

　　证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。

　　负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估;负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况;定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;组织开展流动性风险压力测试。

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