题目

商业银行的合规政策至少应包括()。

A

合规管理部门的功能和职责

B

合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

C

合规负责人的合规管理职责

D

保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

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银行合规管理的组织体系建设、岗位设置要素和基本职责

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:

(一)合规管理部门的功能和职责;

(二)合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等;

(三)合规负责人的合规管理职责;

(四)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等;

(五)合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;

(六)设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

多做几道

消费者保护的制度体系包括内容有()。

A

新闻舆论机构的保护

B

立法机关的保护

C

行政机关的保护

D

消费者组织的保护

依据我国《消费者权益保护法》的规定,以下属于消费者协会履行的职能的是()。

A

参与有关行政部门对商品和服务的监督、检查

B

受理消费者投诉,并对投诉事项进行调查、调解

C

就有关消费者合法权益的问题,向有关行政部门反映、查询、提出建议

D

就损害消费者合法权益的行为,进行处罚

客户投诉档案分为电子和纸质两种,电子档案包括()。

A

电子邮件

B

电话录音

C

微信聊天记录

D

录入管理系统信息等

客户投诉中客户投诉的登记,由客服代表详细记录的内容包括()。

A

投诉的问题

B

投诉人的家庭情况

C

投诉时间

D

客户的要求

客户投诉中对客户投诉的原因调查包括的内容说法正确的是()。

A

根据客户投诉信息,核实投诉事实

B

应该由相关部门对投诉原因进行调查

C

能立即处理的应立即解决回复,不能处理的不予答复

D

不能处理的,应写出客户投诉处理意见书,作为处理建议,报领导审核

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