股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,不得有的行为包括( )。
Ⅰ.公开推介或者变相公开推介
Ⅱ.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.夸大或者片面推介基金
Ⅳ.恶意贬低同行
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,不得有的行为包括( )。
Ⅰ.公开推介或者变相公开推介
Ⅱ.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.夸大或者片面推介基金
Ⅳ.恶意贬低同行
本题考查基金募集的禁止行为。
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,不得有以下行为:
(1)公开推介或者变相公开推介;
(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容;
(4)夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;
(5)使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;
(6)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;
(7)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;
(8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;
(9)恶意贬低同行;
(10)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;
(11)推介非本机构设立或负责募集的私募基金;
(12)法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会禁止的其他行为。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四个选项都属于募集中不得有的行为。故本题选C选项。
多做几道
在合伙型股权投资基金中有限合伙人对基金债务承担的责任()。
A、以认缴出资为限
B、以实缴出资为限
C、以合伙协议为准
D、以基金实际经营状况为参考
在合伙型股权投资基金中,不属于合伙协议必备内容的是()。
A、管理方式和管理费
B、财务会计制度
C、费用和支出
D、关键人条款、投资决策委员会和投资咨询委员会
在股权投资基金中,不需要缴纳所得税的基金组织形式包括()。
A、公司型基金和信托(契约)型基金
B、公司型基金和合伙型基金
C、公司型基金、合伙型基金和信托(契约)型基金
D、信托(契约)型基金和合伙型基金
在股权投资基金退出阶段,律师提供的服务不包括()。
A、按照基金管理人的委托,研究基金投资的退出结构及方式
B、按照法律规定和基金合同的约定,协助确定清算主体
C、根据不同退出方式的相关法律规定,起草相关法律文件
D、参与谈判,协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益
在股权投资基金收益分配中为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置()。
A、绿鞋机制
B、回拨机制
C、风险对冲机制
D、风险预警机制
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