题目

下列选项中,可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式不包括( )。

A

母国主管机构进行检查模式

B

双方主管机构联合检查模式

C

东道国主管机构进行检查模式

D

他方主管机构协助检查模式

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投资基金监管的国际化发展概况

本题考查基金跨境活动的监管合作与协调调度。

A、B、C选项,考虑到各国法律及管理制度的不同,国际证监会组织提出了三种可供选择的模式,包括:

(1)母国主管机构进行检查模式;

(2)双方主管机构联合检查模式;

(3)东道国主管机构进行检查模式。

D选项为干扰项。

故本题选D选项。

多做几道

在一个并非完全有效的市场上,()更能体现其价值,从而给投资者带来较高的回报。

A、被动投资策略

B、主动投资策略

C、量化投资策略

D、股票投资策略

在合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,()的约定也为必备内容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事项Ⅲ.管理方式和管理费Ⅳ.利润分配及亏损分担

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一个并非完全有效的市场,()策略更能体现其价值。

A、主动投资

B、被动投资

C、指数投资

D、ETF投资

中国证券投资基金业协会估值工作小组对长期停牌股票方法不包括()。

A、市场价格模型法

B、可比公司法

C、指数收益法

D、最近一个交易日的收盘价

在一定的持有期和给定的置信水平下,利率等于市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸,资产组合造成潜在最大损失,用来描述这个潜在最大损失的名词是()。

A、下行风险

B、最大回撤

C、风险价值

D、风险敞口

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