题目

证券和资金结算实行(  )原则。

A

货银对付

B

分级结算

C

分期付款

D

净额清算

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场内证券交易结算原则、方式与内容

本题考查证券和资金结算的原则。

A选项不符合题意,货银对付原则又称款券两讫或钱货两清原则,指登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金,即“一手交钱,一手交货”。

B选项符合题意,证券和资金结算实行分级结算原则。实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑,在境外证券交易所市场,分级结算是普遍的做法。

C选项不符合题意,为干扰项。

D选项不符合题意,净额结算又称差额清算,指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。一般情况下,通过证券交易所达成的交易采用此种方法。

故本题选B选项。

多做几道

在一个并非完全有效的市场上,()更能体现其价值,从而给投资者带来较高的回报。

A、被动投资策略

B、主动投资策略

C、量化投资策略

D、股票投资策略

在合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,()的约定也为必备内容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事项Ⅲ.管理方式和管理费Ⅳ.利润分配及亏损分担

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一个并非完全有效的市场,()策略更能体现其价值。

A、主动投资

B、被动投资

C、指数投资

D、ETF投资

中国证券投资基金业协会估值工作小组对长期停牌股票方法不包括()。

A、市场价格模型法

B、可比公司法

C、指数收益法

D、最近一个交易日的收盘价

在一定的持有期和给定的置信水平下,利率等于市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸,资产组合造成潜在最大损失,用来描述这个潜在最大损失的名词是()。

A、下行风险

B、最大回撤

C、风险价值

D、风险敞口

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