以下属于研究业务控制主要内容的是( )。
Ⅰ. 建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
Ⅱ. 建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
Ⅲ. 建立研究报告质量评价体系
Ⅳ. 建立科学的交易绩效评价体系
以下属于研究业务控制主要内容的是( )。
Ⅰ. 建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
Ⅱ. 建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
Ⅲ. 建立研究报告质量评价体系
Ⅳ. 建立科学的交易绩效评价体系
本题考查研究业务控制的主要内容。
研究业务控制的主要内容:
(1)研究工作应保持独立、客观;
(2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;
(3)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库;
(4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;
(5)建立研究报告质量评价体系。
Ⅳ属于基金交易业务控制的主要内容。
故本题选D选项。
多做几道
中国证券投资基金业协会会员等级分为()。
A、普通会员、联席会员、特别会员
B、普通会员、公司会员、特别会员
C、公司会员、企业会员、特别会员
D、普通会员、联席会员、公司会员
证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。
A、发行新股
B、资产出售
C、发放红利
D、配股
基金职业道德的核心规范是()
A.诚实守信
B.自觉自律
C.保守秘密
D.互相监百
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
A、《中华人民共和国律师法》
B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C、《律师事务所管理办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金不包括()。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、创业投资基金
D、债券基金
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