题目

关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度,以下表述正确的有( )。

Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构,是常设的议事机构

Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险评估支持

Ⅲ.健全投资决策授权制度,不得有越权决策情况发生

Ⅳ.在设定的风险权限额度外进行投资决策

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅱ、Ⅲ

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投资管理业务控制

本题考查投资决策业务控制的主要内容。

Ⅰ项错误,基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构,是非常设的议事机构。

Ⅱ项正确,基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险评估支持。

Ⅲ项正确,健全投资决策授权制度,不得有越权决策情况发生。

Ⅳ项错误,在设定的风险权限额度内进行投资决策。

故本题选D选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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