题目

基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括(  )。

A

建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法

B

建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策

C

建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道

D

建立研究报告质量评价体系

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投资管理业务控制

本题考查基金管理公司研究业务控制的主要内容。

研究业务控制的主要内容有:

(1)研究工作应保持独立、客观;

(2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;

(3)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库;

(4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;

(5)建立研究报告质量评价体系。

B选项属于投资决策业务控制的主要内容。

故本题选B选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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