题目
材料全屏
13

【单选】

浙江证监局采取行政监管措施不包括( )。

A

提示B基金销售公司进行改正

B

对B基金销售公司出具监管警示函

C

责令B基金销售公司进行整改,暂停办理相关业务

D

对B基金销售公司进行罚款

扫码查看暗号,即可获得解锁答案!

点击获取答案
考点:宣传推介材料违规情形和监管处罚

本题考查行政监管处罚的措施。

中国证监会或者地方证监局依法采取行政监管或者行政处罚措施包括:

(1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正;

(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函;

(3)对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起 10 日后,方可使用;在上述期限内,中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的,可及时告知该公司或机构进行修改,材料未经修改的,该公司或机构不得使用;

(4)责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查;

(5)对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

故本题选D选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

最新试题

该科目易错题

该题目相似题