题目

下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,错误的是( )。

A

宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

B

宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函

C

6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会

D

宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监会之日起15日后,方可使用

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宣传推介材料违规情形和监管处罚

本题考查违规使用宣传推介材料的行政监管处罚措施。

A选项正确,宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

B选项正确,宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函;

C选项正确,对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。

D选项错误,基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用。

故本题选D选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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