题目

基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是(  )。

A

进行基金投资人风险承受能力调査

B

根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品

C

向投资人承诺收益

D

介绍投资人想要了解的基金产品情况

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基金销售机构人员行为规范

本题考查基金销售机构人员的禁止性规范内容。

基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形如下:

(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益;

(2)违规向他人提供基金未公开的信息;

(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员;

(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序;

(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务;

(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易;

(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;

(8)承诺利用基金资产进行利益输送;

(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;

(10)挪用投资者的交易资金或基金份额;

(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

故本题选C选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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