题目

近年来,中国证监会不断推进基金产品注册制度改革,对基金募集的注册审查以要件齐备和( )为基础,将注册程序分为简易程序和普通程序,( )不适用于简易程序。

A

程序合规、FOF

B

程序合规、QDII

C

内容合规、发起式基金

D

内容合规、分级基金

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基金的募集程序

本题考查基金募集申请的注册。

近年来,中国证监会不断推进基金产品注册制度改革,对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,不对基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保证,将注册程序分为简易程序和普通程序,AB选项错误;分级基金、基金中基金(FOF) 及中国证监会认定的其他特殊产品适用于普通程序,不适用简易程序,C选项错误。

故本题选D选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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