题目

下列不符合非上市公众公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌条件的情形有(  )。Ⅰ.依法设立且存续满两年,其中存续两年是指存续两个完整的会计年度Ⅱ.公司最近24个月内不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形Ⅲ.公司现任监事最近24个月内曾被采取证券市场禁入措施Ⅳ.公司最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开发行过证券

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅲ.Ⅳ

扫码查看暗号,即可获得解锁答案!

点击获取答案
非上市公司股份公开转让

根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》(股转系统公告[2013]  18号)的规定,股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,应当符合下列条件:①依法设立且存续满两年,存续两年是指存续两个完整的会计年度。②业务明确,具有持续经营能力。③公司治理机制健全,合法规范经营。公司最近24个月内不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形;控股股东、实际控制人合法合规,最近24个月内不存在重大违法违规行为;现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守《公司法》规定的任职资格和义务,不应存在最近24个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形。④股权明晰,股票发行和转让行为合法合规。⑤主办券商推荐并持续督导。⑥全国股份转让系统公司要求的其他条件。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答(二)》,全国股转公司根据业务规则及标准指引,结合市场定位、发展现状和国家产业政策要求,对挂牌准入实行负面清单管理,规定存在负面清单情形之一的公司不符合挂牌准入要求。负面清单的具体包括:①科技创新类公司最近两年及一期营业收入累计少于1000万元,但因新产品研发或新服务培肓原因而营业收入少于1000万元,且最近一期末净资产不少于3000万元的除外;②非科技创新类公司最近两年累计营业收入低于行业同期平均水平;③非科技创新类公司最近两年及一期连续亏损,但最近两年营业收入连续增长,且年均复合增长率不低于50%的除外;④公司最近一年及一期的主营业务中存在国家淘汰落后及过剩产能类产业。    


多做几道

关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记,下列说法正确的是(  )。

A

证券公司向中国证监会申请保荐机构资格,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

B

保荐机构注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记

C

保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记

D

保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是(  )。

A

研究、销售等后台支持部门的情况说明

B

保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字

C

董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明

D

公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明

保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有(  )。

A

发行人持有保荐机构5%的股份

B

保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东

C

保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份

D

发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东

以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是(  )。

A

首次公开发行股票并上市

B

上市公司发行可转换公司债券

C

上市公司配股

D

发行企业债券

以下关于持续督导的期间说法正确的有(  )。

A

上市公司收购,从收购完成之日12个月

B

上市公司重大资产重组,从证监会核准重组之日起一个完整会计年度

C

持续督导期间,实际控制人发生变化的,持续督导期间应延长1年

D

上海交易所上市公司,法定持续督导期时间已满,但是募集的资金尚未使用完毕,需要继续进行督导

最新试题

该科目易错题

该题目相似题