题目

下列关于关联交易的表述,正确的是( )。

A

证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司发行的证券

B

证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券,且不需要告知客户

C

证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券,但需要履行相应的程序

D

证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司承销期内承销的证券

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证券公司治理

本题考查关联交易的规定。

A选项错误,证券公司可以(并非不可以)将客户委托资产投资于本公司发行的证券。

B选项错误,证券公司将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券,但应事先取得客户的同意(并非不需要告知客户)。

C选项正确,证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券,但需要履行相应的程序。

D选项错误,证券公司可以(并非不可以)将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券。

故本题选C选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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