保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取( )等监管措施。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.责令进行业务学习
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.认定为不适当人选
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取( )等监管措施。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.责令进行业务学习
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.认定为不适当人选
本题考查监管部门对证券发行与承销的监管。
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关业务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习,出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选B选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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