题目

证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动( )。

A

为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券

B

面向公众进行投资咨询业务

C

在传播媒体发表投资咨询文章时,注明所在机构的名称和个人姓名

D

为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务

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证券投资咨询人员

本题考查证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的业务。

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:

(1)代理投资人从事证券、期货买卖;

(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;

(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;

(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货,A选项符合题意;

(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;

(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

因此,A选项属于证券公司及其投资咨询人员禁止从事的活动。

B、C、D选项属于证券公司及其投资咨询人员可以从事的活动,故排除。

故本题选A选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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