题目

甲、乙、丙、丁证券公司均申请从事保荐业务,甲证券公司具备注册资本5000万元;乙证券公司具有完善的公司治理和内部控制制度;丙证券公司符合保荐代表人资格条件的从业人员有5人;丁证券公司上一年因重大违法违规行为受到行政处罚。下列符合申请保荐业务资格规定条件的机构是( )。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ

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证券发行保荐业务的一般规定

本题考查证券发行保荐业务的有关规定。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:

(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元,甲机构不符合申请保荐业务资格规定条件,“注册资本5000万元”错误;

(2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定,乙机构符合申请保荐业务资格规定条件;

(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人,丙机构符合申请保荐业务资格规定条件;

(4)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。丁机构不符合申请保荐业务资格规定条,“上一年因重大违法违规行为受到行政处罚”错误。

故本题选择C选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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