题目

证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。

Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

Ⅱ.挪用客户资产

Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

Ⅳ.操纵市场

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅳ

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资产管理业务基本要求

本题考查证券公司从事资产管理业务的禁止行为。

证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:

(1)挪用客户资产,Ⅱ项符合;

(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;

(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户,Ⅰ项符合;

(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作;

(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益;

(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益,Ⅲ项符合;

(7)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易;

(8)内幕交易或者操纵市场,Ⅳ项符合;

(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意,故本题选B选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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