题目

根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系的说法,不正确的是( )。

A

证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B

证券公司只能通过本公司员工从事客户招揽和客户服务活动

C

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D

证券经纪人只能是自然人

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证券经纪业务营销人员

本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。

A选项正确,取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。

B选项错误,证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员(并非只能通过本公司员工)从事客户招揽和客户服务等活动。

C选项正确,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托。

D选项正确,证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

故本题选B选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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