题目

证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施( )。

Ⅰ.责令停业整顿

Ⅱ.指定其他机构托管、接管

Ⅲ.撤销经营证券业务许可

Ⅳ.撤销

Ⅴ.限制业务活动

Ⅵ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ.

C

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ

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证券公司风险控制指标管理

本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。

证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施:

(1)责令停业整顿,Ⅰ项符合;

(2)指定其他机构托管、接管,Ⅱ项符合;

(3)撤销经营证券业务许可,Ⅲ项符合;

(4)撤销,Ⅳ项符合。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

故本题选A选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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