题目

下列选项中,属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。

Ⅰ.已被机构聘用

Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚

Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

Ⅳ.品行端正,具有良好职业道德

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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从事证券业务的专业人员

本题考查证券业从业人员申请执业证书的条件。

取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:

(1)已被机构聘用,Ⅰ项符合;

(2)最近3年未受过刑事处罚,Ⅱ项符合;

(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;

(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的,Ⅲ项正确;

(5)品行端正,具有良好的职业道德,Ⅳ项正确;

(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选A选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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