题目

下列事项中,做法正确的是(  )。

Ⅰ.证券公司股东的非货币财产出资总额占其注册资本的45%

Ⅱ.证券公司股东大会对利润分配方案作出决议

Ⅲ.由董事会秘书负责股东会和董事会会议的筹备

Ⅳ.证券公司审计委员会负责人由独立董事担任

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

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证券公司股东的规定

本题考查证券公司组织机构的设置。

Ⅰ项错误,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资;证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%(并非45%)。

Ⅱ项正确,股东(大)会的职权包括审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。

Ⅲ项正确,董事会秘书的法定职权包括负责公司股东(大)会和董事会会议的筹备和文件保管。

Ⅳ项正确,证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。

故本题选A选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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