题目

按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是(  )。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本

  • A

    ①③④

  • B

    ②④

  • C

    ①②③

  • D

    ①②③④

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证券公司代销私募类产品的禁止性规定。私募类产品的禁止性规定根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在如下行为:(1)资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述,如零风险、收益有保障、本金无忧等。(2)资产管理计划名称中含有“保本”字样。(3)与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件,直接或间接承诺保本保收益;向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益。(4)向非合格投资者销售资产管理计划,明知投资者实质不符合合格投资者标准,仍予以销售确认,或者通过拆分转让资产管理计划份额或其收益权、为投资者直接或间接提供短期借贷等方式,变相突破合格投资者标准。(5)单一资产管理计划的投资者人数超过200人,或者同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划,变相突破投资者人数限制。(6)通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体,讲座、报告会、分析会等方式,布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体,向不特定对象宣传具体产品,但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。(7)向投资者宣传资产管理计划预期收益率。(8)夸大或者片面宣传产品,夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩,未充分揭示产品风险,投资者认购资产管理计划时未签订风险揭示书和资产管理合同。见教材第三章第九节。
题库维护老师:屿

多做几道

《证券投资基金法》规定,依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,应当()。

  • A

    扣除处罚决定机关为此付出的费用后,剩余部分上缴国库

  • B

    由处罚决定机关做办公经费

  • C

    由本级政府财政部门列为本级政府财政收入

  • D

    全部上缴国库

按照《刑法》第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的,处以(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处(  )万元以上(  )万元以下罚金。①2②3③20④30

  • A

    ①①③

  • B

    ①②④

  • C

    ②②④

  • D

    ②①③

关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的说法错误的有(  )。

  • A

    个人集资诈骗,数额在10万元以上的

  • B

    单位集资诈骗,数额在50万元以上的

  • C

    个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

  • D

    单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有(  )。①处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金②退还所募资金并加算银行网期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款③单位犯该罪的,对单位处以罚金,并对其宣按负.责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

  • A

    ②④

  • B

    ②③

  • C

    ①③

  • D

    ①②

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定,当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量(  )%以上,且在该证券连续(  )个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量(  )%以上的,应予立案追诉。①10;②20;③30;④40

  • A

    ①④②

  • B

    ③①②

  • C

    ②④①

  • D

    ③②③

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