下列不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件的是( )。
- A
因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年
- B
因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被解除职务之日起已逾5年
- C
因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年
- D
被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年
下列不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件的是( )。
因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年
因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被解除职务之日起已逾5年
因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年
被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年
D项,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第七项规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
多做几道
侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依()确定管辖。
当事人选择的诉由
侵权
违约
合约履行地
自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,应当具有至少( )金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有( )笔以上(含)的期货交易记录。
10个交易日、20笔以上(含)
10个交易日、5笔以上(含)
5个交易曰、20笔以上(含)
5个交易日、10笔以上(含)
期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()。
期货交易所与期货公司共同承担
期货公司承担
期货交易所承担
期货交易所承担主要责任
在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的( )作为期货交易经历证明。
商品期货交易结算单
记账式国债买卖记录
外汇买卖交割单
股票对账单
吴某为某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向( )提起诉讼。
营业部住所地中级人民法院
期货交易所住所地中级人民法院
营业部住所地高级人民法院
期货交易所住所地高级人民法院
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