题目

根据下述事实,请回答{TSE}问题。某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。{TS}期货公司上述行为中,违反的有关规定是(  )。

  • A

    未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算

  • B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

  • C

    未按规定履行报告义务

  • D

    对客户进行强行平仓

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B,C
《期货公司监督管理办法》第八十条第六项规定,发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件的,期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告。
《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

多做几道

根据下述事实,请回答{TSE}问题。甲是某期货公司客户,某日结算时,甲持合约期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。{TS}按照有关司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是(  )。

  • A

    甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易

  • B

    甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓

  • C

    甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓

  • D

    甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续交易

吴某为某期货公司客户。在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿损失。按照法律规定,吴某最多可能获得(  )。

  • A

    9万元

  • B

    10万元

  • C

    8万元

  • D

    6万元

根据下述事实,请回答{TSE}问题。甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。{TS}期货公司私下对冲、对赌,未将甲的指令入市交易等形成的交易结果(  )。

  • A

    无效

  • B

    效力待定,如果甲追认,则有效

  • C

    有效,不过如果甲认为损害自己利益,可以撤销

  • D

    有效

根据下述事实,请回答{TSE}问题。由2007年10月9日至2008年6月12日,某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间,即2007年11月17和2008年4月18日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元,开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。{TS}下列关于期货公司行为的表述,正确的是(  )。

  • A

    期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易,属于期货公司内部经营管理问题,并不违法

  • B

    对邵某等9名客户透支交易的损失,期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元

  • C

    期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易,违反了《期货交易管理条例》,构成透支交易

  • D

    是否将邵某等9名客户的合约进行平仓,是期货公司的权利,可以自主决定

甲是某期货公司客户。某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金的通知。次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列说法正确的是(  )。

  • A

    如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任

  • B

    期货公司次日可以按照期货经纪合同的约定对甲进行强行平仓

  • C

    期货公司次日应当对甲的持仓进行平仓

  • D

    期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

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