中级银行从业
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下列属于对银行业从业人员与机构间的职业操守规定的有( )。

  • A

    争议处理

  • B

    团结合作

  • C

    兼职

  • D

    爱护机构财产

  • E

    互相监督

制定《银行业从业人员职业操守》的宗旨包括( )。

  • A

    规范银行业从业人员职业行为

  • B

    倡导公平竞争

  • C

    提高银行业从业人员素质

  • D

    建立健康的银行业企业文化

  • E

    保护商业秘密与客户隐私

银行业从业人员在工作中应当互相监督,对同级别同事违反法律或内部规章制度的行为可以采取( )的方式。

  • A

    用电子邮件向全行所有员工披露

  • B

    制止

  • C

    向所在机构报告

  • D

    提示

  • E

    向司法机关报告

实际工作中涉及的法律及监管规则包括( )。

  • A

    银行内部的管理制度

  • B

    银行业协会制定的行业准则

  • C

    直接与银行和管理有关的法律法规

  • D

    适用于所有营利性机构的法律法规

  • E

    国际惯例

根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括( )。[ 2014年11月真题]

  • A

    客户的风险承受能力

  • B

    客户的资产负债状况

  • C

    客户朋友的状况

  • D

    客户的基本信息

  • E

    客户的收入状况

依据《银行业从业人员职业操守》规定,下列各项中,属于从业基本准则的有(  )。

  • A

    服从领导

  • B

    勤勉尽职

  • C

    专业胜任

  • D

    守法合规

  • E

    诚实信用

银行业从业人员对同级其他同事违反法律或内部规章制度的行为进行监督,可以采取的方式有( )。[ 2015年5月真题]

  • A

    向行业自律组织报告

  • B

    用电子邮件向全行所有员工披露

  • C

    提示

  • D

    制止

  • E

    向所在机构报告

根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为私人银行客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括(  )。

  • A

    客户账户开立的情况

  • B

    资金调拨的用途

  • C

    账户是否被第三方控制使用

  • D

    客户的财务状况

  • E

    客户的风险承受能力

银行业从业人员与同事之间应当团结合作,( )是符合这一要求的恰当做法。

  • A

    老员工向新员工介绍工作经验

  • B

    客户经理之间分享各自对客户的服务方式和技巧

  • C

    业务部门前台、中台和后台的员工分工合作

  • D

    在工作讨论会上针对工作直接提出与同事不同的看法

  • E

    对同事在工作中偶然的违反内部规章制度的行为予以理解,不必理会

信息披露是市场约束发挥作用的基础。我国银行监管部门于2002年5月21日颁布的《商业银行信息披露办法》规定,商业银行必须披露的信息包括( )。

  • A

    财务会计报告

  • B

    各类风险管理状况

  • C

    公司治理信息

  • D

    薪酬制度

  • E

    年度内重大事项