中级银行从业
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客户打开理财规划书,首先看到的应该是(  )。

  • A

    理财规划书的封面

  • B

    理财规划书的摘要

  • C

    理财师给客户的一封信

  • D

    理财规划书的目录

理财规划书的封面上可以打上的内容不包括(  )。

  • A

    客户的名字

  • B

    客户的工作单位

  • C

    理财师的名字

  • D

    制作完成的日期

在理财规划书的制作过程中,理财目标的评估和分析这部分的内容不包括( )。

  • A

    全生涯模拟仿真的原理介绍

  • B

    模拟环境的设置

  • C

    理财重点以及中、长期理财目标

  • D

    分析结果的阐述和理财师基于分析结果的初步建议

理财师对所属机构的介绍通常是标准化的文本,需得到(  )的审核通过。

  • A

    投资部门

  • B

    风险控制部门

  • C

    合规部门

  • D

    监察稽核部门

在理财规划书上对全生涯模拟仿真原理的介绍无须太过专业,但必须展示其制作过程。

  • A

    正确

  • B

    错误

客户寻找理财师服务的动因中,家庭状况的改变不包括( )。

  • A

    结婚、离婚

  • B

    迁居移民

  • C

    丧偶

  • D

    离职或临近退休

理财规划书中的投资规划建议不包括()。

  • A

    投资理念教育

  • B

    对未来不同阶段的投资预期报酬率的设定

  • C

    对风险水平的评估

  • D

    对现阶段的资产配置和产品配置的建议

在理财规划服务中,通常是以( )的时点作为“规划元年”的开始。

  • A

    理财规划开始制订

  • B

    理财规划正式实施

  • C

    理财规划书制作完成

  • D

    理财师与客户正式建立合作关系

现阶段的各项支出预算就是指在理财规划正式实施后一年内的(  )。

  • A

    所有支出预算

  • B

    基本家庭生活支出预算

  • C

    固定支出预算

  • D

    主要支出预算

在理财规划书的制作过程中,客户财务状况分析要以书面方式向客户展示两个重要的内容,一是整理后的各类家庭财务信息表格,二是分析的结果。

  • A

    正确

  • B

    错误