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中级法律法规与综合能力
- 第一部分 经济金融基础知识 第一章 经济基础知识
- 第二章 金融基础知识
- 第三章 金融市场
- 第四章 银行体系
- 第二部分 银行业务 第五章 负债业务
- 第六章 资产业务
- 第七章 中间业务
- 第八章 理财业务
- 第九章 业务创新与发展
- 第三部分 银行管理 第十章 银行管理基础
- 第十一章 公司治理、内部控制与合规管理
- 第十二章 商业银行资产负债管理
- 第十三章 资本管理
- 第十四章 风险管理
- 第四部分 银行从业法律基础 第十五章 银行基本法律法规
- 第十六章 民事法律制度
- 第十七章 商事法律制度
- 第十八章 刑事法律制度
- 第十九章 行政法律制度
- 第五部分 银行监管与自律 第二十章 银行监管体制
- 第二十一章 银行监管目标、方法
- 第二十二章 银行自律与市场约束
快速查题-中级银行从业试题
中级银行从业
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关于银行业从业人员的职业操守，下列说法正确的有( )。
- A
在银行利益与客户利益发生冲突的时候，要始终以客户利益为重
- B
为客户保密
- C
不能要求或接受与工作有关的、来自第三方的款项或其他相关利益
- D
针对自身提供的产品及服务，应在客户询问的时候再告知客户，并且出于保密原则，能少答就少答
- E
在向客户推介产品及服务信息时，打听与自身工作无关的信息
下列行为符合《银行业从业人员职业操守》中关于银行业从业人员与同事之间相关规定的有( )。
- A
尊重同事的作方式及工作成果
- B
尊重同事的爱好及个人信仰
- C
引用共同成果需经所在机构及同事的同意与授权
- D
工作中接触到同事个人隐私的，不得擅自向他人透露
- E
将同事不当行为通知媒体
银行业从业人员的下述哪些行为明显违反了有关信息保密的规定( )。
- A
向与业务无关人或其他组织，包括向其所在机构同事透露客户的个人信息
- B
出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息
- C
不妥善保管或销毁填有客户信息的单据、凭证、开户申请书或交易指令
- D
将客户信息用于未经客户许可的其他目的
- E
银行工作人员经客户允许后，将客户有关信息提供给保险公司
银行业从业人员在履行协助执行义务过程中，应该做到( )。
- A
不向不应该知道的人透露协助执行方面的信息
- B
为维持与客户的业务关系或处于私情，不协助有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关依法对客户进行查询、冻结、扣划的执法行为
- C
面对有关机关协助执行的要求之时，及时向内部支持部门寻求支持，确保获得专业指导
- D
按照法律规定及内部工作流程确认来人的身份，审核来函的法定要件，并按照规定进行保存和归档
- E
确保要求协助执行的事项属于该请求机关法定权限以内
在下列银行业从业人员业务活动中，应被禁止的行为有( )。
- A
以优势条件向朋友提供金融产品
- B
将客户信息用于未经客户许可的目的
- C
在没有明确内部优惠政策时与普通消费者一样购买本机构金融产品
- D
银行职员在介绍银行所代理产品的时候，利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的承诺
- E
在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
以下关于现场检查的说法，错误的是( )。
- A
在接受检查过程中，银行业从业人员应该配合监管人员审核所在机构账账之间、表实之间、账实之间、账表之间一致性
- B
在接受检查过程中，银行业从业人员应该配合监管人员查阅外部审计报告和内部审计报告
- C
在接受检查过程中，银行业从业人员应该配合监管人员了解和掌握业务经营和内部管理的基本情况
- D
在接受检查过程中，银行业从业人员应该配合监管人员提供所有的资料
（ ）原则被视为民法中的“帝王原则”。
- A
诚实信用
- B
守法合规
- C
公平竞争
- D
勤勉尽职
中国银行业协会的权力机构为（ ）。
- A
会员大会
- B
理事会
- C
监事会
- D
常务理事会
银行从业人员的下列行为中，违反银行业从业人员职业操守关于“岗位职责”规定的是( )。[ 2015年10月真题]
- A
未经批准帮同事代班
- B
不打听与工作无关信息
- C
保管好自己的交易密码
- D
对反洗钱信息保密
下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于“合作交流”规定的是( )
- A
交流未公开的财务情况
- B
交流机构内部资料
- C
交流先进经验
- D
交流客户信息