快速查题-证券从业资格试题

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（  ）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

下列不属于中国证监会核心职责的是（  ）。

国务院证券监督管理机构由（  ）组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（  ）。①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

(    )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（  ）。①受托从事的介绍业务范围②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式④客户开户的交易流程、出入金流程

从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（  ）的业务许可。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（  ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（  ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（  ）。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（  ）。①真实性②及时性③准确性④完整性