快速查题-证券从业资格试题

证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（  ）。

在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬

财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（  ）。

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（  ）。①股票②证券投资基金③债券④其他证券

证券公司应于每月结束后（  ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。

证券公司另类子公司应当于每月结束后（  ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（  ）等资产。①证券②动产③不动产④股权

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（  ）年。

证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（  ）。