初级银行从业
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下列关于中国银行业协会的认识,不正确的是( )。

  • A

    是在民政部登记注册的全国性营利社会团体

  • B

    最高权力机构为会员大会

  • C

    会员大会的执行机构为理事会,对会员大会负责

  • D

    协会的外部关系环境仅指银行业协会与会员单位的关系

  • E

    以促进会员单位实现其同利益为宗旨

规范的现场检查包括(  )。

  • A

    检查准备

  • B

    检查实施

  • C

    检查报告

  • D

    检查处理

  • E

    检查档案整理

银行业从业人员应熟知向客户推荐的金融产品的相关内容,包括该产品的( )。

  • A

    业务处理流程

  • B

    特性

  • C

    风险

  • D

    法律关系

  • E

    收益

下列关于银行业从业人员行为的说法,不正确的有( )。

  • A

    应当及时向有关机构报告客户的大额和可疑交易

  • B

    即使离职后,也不能透露任何客户资料

  • C

    可以根据内幕信息为客户提供理财建议

  • D

    在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员

  • E

    为了避免发生利益冲突,本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品

规范的现场检查包括( )。

  • A

    检查准备

  • B

    检查实施

  • C

    检查报告

  • D

    检查处理

  • E

    检查档案整理

内幕交易主要包括( )行为。

  • A

    内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

  • B

    根据内幕信息建议他人买卖证券的行为;

  • C

    内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息获利的行为;

  • D

    非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该内幕信息买卖证券。

  • E

    非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,建议他人买卖证券的行为

以证券市场为例,内幕交易危害具体体现在( )。

  • A

    违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则

  • B

    侵犯了不特定广大投资者的合法权益

  • C

    损害了上市公司的利益

  • D

    扰乱了证券市场秩序

  • E

    为客户提供优质服务

银行工作人员配合监管机构的监督,应当( )。

  • A

    建立重大事项报告制度

  • B

    向监管人员提供交通工具

  • C

    按照要求提供监管机构需要的数据

  • D

    若会影响本行声誉,应尽量通过各种方式婉拒监管

  • E

    及时、如实、全面地提供资料信息

《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括( )。

  • A

    法律

  • B

    行政法规

  • C

    自律性组织的行业准则

  • D

    国际惯例

  • E

    职业操守

在对客户提供的资料存有疑问时,应采取相应的措施进行验证和调查。

  • A

  • B