A. 剩余资产优先分配

　　B. 股息派发优先

　　C. 一般有表决权

　　D. 一般股息率固定

　　【答案】C

2019证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览

　　【解析】优先股股东通常没有投票权。

　　12.企业集团财务公司发行金融债券应具备()。

　　Ⅰ.良好的公司治理机制

　　Ⅱ.资本充足率不低于 l0%

　　Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定

　　Ⅳ.近 3 年无重大违法违规记录

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】D 企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件①具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统。②具有从事金融债券发行的合格专业人员。③依法合规经营，符合中国银监会有关审慎监管的要求，风险监管指标符合监管机构的有关规定。④财务公司已发行、尚未兑付的金债券总额不得超过其净资产总额的 100%，发行金融债券后，资本充足率不低于 10%。⑤财务公司设立 1年以上，经营状况良好，申请前 1 年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的营利预期。⑥申请前 1 年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拔备充足。⑦申请前 1 年，注册资本金不低于 3 亿元人民币，净资产不低于行业平均水平。⑧近 3 年无重大违法违规记录。⑨无到期不能支付债务。⑩中国人民银行和中国银监会规定的其他条件。

　　13.目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。

　　A. 审批制和注册制

　　B. 保荐制和注册制

　　C. 审批制和核准制

　　D. 核准制和注册制

　　【题目】D

　　【解析】目前国际上有两种类型一种是政府主导型，即核准制。另一种是市场主导型，即注册制。

　　14.公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　【答案】D

　　【解析】上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起 4 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　15.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、 以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员， 情节严重的，给予( )处罚。

　　A 警示

　　B 行为内通报批评、公开谴责

　　C 移送相关监管部门

　　D 移送司法机关

　　【答案】B

　　【解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、 加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、 从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施; 情节严重的，应采取行业内通批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、 行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！