11.下列属于证券自营买卖的对象的有( )。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.权证

　　Ⅳ.证券投资基金

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　12.证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得的，只给予警告

　　Ⅲ.违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅳ.情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　13.下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。

　　Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得

　　Ⅱ.处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金

　　Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　14.证券公司必须将其( )业务分开办理，不得混合操作。

　　Ⅰ.证券承销

　　Ⅱ.证券自营

　　Ⅲ.证券资产管理

　　Ⅳ.证券经纪

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　15.试点初期，可充抵保证金证券范围包括( )。

　　Ⅰ.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的 A 股股票

　　Ⅱ.基金

　　Ⅲ.债券

　　Ⅳ.央行票据

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　16.证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅱ.处以 30 万元以上 300 万元以下的罚款

　　Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　A.Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　17.下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度

　　Ⅱ.证券公司应保证授权制度的有效执行

　　Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系

　　Ⅳ.证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　18.下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

　　Ⅱ.记名股票，由必须股东以背书方式转让

　　Ⅲ.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力

　　Ⅳ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　19.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有( )。

　　Ⅰ.以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

　　Ⅱ.指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款

　　Ⅲ.告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

　　Ⅳ.以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　20.客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有( )。

　　Ⅰ.委托记录

　　Ⅱ.交易记录

　　Ⅲ.资金余额

　　Ⅳ.证券经纪人证书编号

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　11.D【解析】证券公司自营买卖的对象主要有 3 类：(1)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象;(2)已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券：政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券;(3)依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。

　　12.A【解析】根据《证券法》第二百一十一条的规定，证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券.或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款;情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格。并处以3 万元以上 30 万元以下的罚款。

　　13.B【解析】根据《刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金;情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。

　　14.A【解析】根据《证券法》第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理.不得混合操作。

　　15.A【解析】试点初期，可充抵保证金证券范围包括在证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的 A 股股票、基金以及债券等。

　　16.C【解析】根据《证券法》第二百零五条的规定.证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的.没收违法所得.暂停或者撤销相关业务许可.并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格.并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

　　17.D【解析】根据《证券公司证券自营业务指引》第六条的规定，证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程作书面记录.保证授权制度的有效执行。同时，要建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。

　　18.A【解析】选项Ⅱ，根据《公司法》第一百三十九条的规定，记名股票。由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。选项Ⅲ，根据第一百四十条的规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

　　19.C【解析】证券公司在与客户签订融资融券业务合同前.应以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险。故选项Ⅰ错误。

　　20.A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第三十二条的规定，证券公司应当建立信息查询制度保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额.以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

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