11、下列各项不属于影响债券利率因素的是()。

　　A、筹资者的资信

　　B、债券票面金额

　　C、债券期限长短

　　D、借贷资金市场利率水平

　　正确答案：B

　　【专家解析】影响债券利率的因素有：(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。

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　　12、ETF是一种()。

　　A、指数型基金

　　B、货币型基金

　　C、债务型基金

　　D、保本型基金

　　正确答案：A

　　【专家解析】ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。

　　13、在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括()。

　　A、买断式回购到期回购金额

　　B、A股二级市场买入金额

　　C、债券回购初始融出资金金额

　　D、到期回购金额

　　正确答案：A

　　【专家解析】最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

　　14、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。

　　A、对冲

　　B、实物交割

　　C、现金交割

　　D、转手交易

　　正确答案：A

　　【专家解析】金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

　　15、从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于()人民币。

　　A、1000万元

　　B、5000万元

　　C、1亿元

　　D、5亿元

　　正确答案：B

　　【专家解析】从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币。

　　16、限定性集台资产管理计划的主要投资范围不包括()。

　　A、国债

　　B、债券型证券投资基金

　　C、股票

　　D、在证券交易所上市的企业债券

　　正确答案：C

　　【专家解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　17、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额()。

　　A、股票

　　B、组合证券及替代现金

　　C、债券

　　D、基金

　　正确答案：B

　　【专家解析】严格地说，申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。

　　18、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

　　A、[50%]

　　B、[70%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　正确答案：D

　　【专家解析】自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的1OO%。

　　19、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

　　A、股票名称不同

　　B、股票编号不同

　　C、股票的记载方式不同

　　D、股东权利不同

　　正确答案：C

　　【专家解析】无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等;另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。而公司发行的记名股票，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

　　20、某债券面值为100元，票面利率为6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。

　　A、L86元

　　B、2.24元

　　C、2.28元

　　D、2.27元

　　正确答案：B

　　【专家解析】应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。

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