2019年证券从业《法律法规》考前预测题及答案（59）
2019-10-21 13:58:35 来源：网络
A.5%
B.10%
C.3%
D.49%
答案：C
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解析：《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数3%以上的股东或监事会有权向董事会提出会议议题
12.保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。
A.发行保荐工作报告
B.工作底稿
C.发行保荐书
D.尽职调查报告
答案：B
解析：《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。
13.根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?( )
A.基金管理公司督察长离任
B.基金托管部门高级管理人员离任
C.基金管理公司董事长和总经理离任
D.基金经理离任
答案：B
解析：基金管理公司进行离任审计、离任审查的情况有：
(1)基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计;
(2)基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查;
(3)基金托管部门高级管理人员离任的。基金托管银行应当立即对其进行离任审查。
14.中国证监会依照( )的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。
A.《证券投资基金法》
B.《行政许可法》
C.《基金销售办法》
D.《基金运作办法》
答案：B
解析：中国证监会依照《行政许可法》的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。
15.( )依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
A.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.财政部
D.中国证监会
答案：D
解析：中国证监会依法对上市公司重大资产重组行为进行监管
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