2019年证券从业《法律法规》考前预测题及答案（18）
2019-10-17 21:40:14 来源：网络
36.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。
A.1 000 万元
B.2 000 万元
C.5 000 万元
D.1 亿元
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37.证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是()。
A.风险覆盖率不得低于 100%
B.资本杠杆率不得低于 10%
C.流动性覆盖率不得低于 100%
D.净稳定资金率不得低于 100%
38.证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司()报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.全体股东
B.全体董事
C.全体监事
D.高级管理人员
39.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()对全面风险管理承担主要责任。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司
40.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：制定偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实;对其进行监督，及时分析原因。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
【参考答案】
36.答案：D
37.答案：B
38 答案：B
39.答案：B
40.答案：B
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