36.某公司擅自公开发行证券，非法所募资金 1 亿元，则对其处罚的金额可以是( )。

　　A.1 万元

　　B.10 万元

　　C.200 万元

　　D.1 000 万元

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　　37.下列行为中，不属于内幕交易的是( )。

　　A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　D.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　38.( )是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

　　A.证券转让协议

　　B.证券买卖协议

　　C.证券经纪协议

　　D.证券承销协议

　　39.行政清理组不得转让( )资产以外的资产，但经国务院证券监督管理机构批准，易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。

　　A.债券类

　　B.证券类

　　C.股票类

　　D.金融类

　　40.通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是( )。

　　A.资产证券化的信用评级

　　B.完善交易结构，进行信用增级

　　C.重组现金流，构造证券化资产

　　D.组建特设信托机构.实现真实出售，达到破产隔离

　　36.C【解析】根据《证券法》第一百八十八条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

　　37.C【解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

　　38.D【解析】证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在

　　规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

　　39.B【解析】参考《证券公司风险处置条例》第三十条规定。

　　40.C【解析】通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。(3)完善交易结构，进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。故本题选 C。

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