36、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起(　　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案：C

　　解析：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。考点中国证券业协会诚信管理的有关规定

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　　37、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为(　　)年。

　　A.1 B.3

　　C.5 D.10

　　答案：C

　　解析：奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。考点中国证券业协会诚信管理的有关规定

　　38、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经(　　)许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.中国证券业协会

　　答案：C

　　解析：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证券监督管理委员会许可，取得证券投资咨询业务资格。考点利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定

　　39、《证券发行与承销管理办法》是(　　)。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件

　　D.行业自律规则

　　答案：C

　　解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》。考点证券市场各层级的主要法规

　　40、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是(　　)。

　　A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

　　B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

　　C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

　　D.申请人填写家庭住址

　　答案：D

　　解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。考点证券账户的管理及操作规范

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