36.下列说法正确的是( )。

　　A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司

　　B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司

　　C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

　　D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

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　　37.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过( )家。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　38.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的( )。

　　①真实性

　　②及时性

　　③准确性

　　④完整性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　39.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备( )名以上执业律师，其中( )名以上曾从事过证券法律业务。

　　A.20 5

　　B.20 3

　　C.10 5

　　D.10 3

　　40.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师可以从事证券法律业务的有( )。

　　A.最近两年从事过证券法律业务

　　B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训

　　C.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚

　　D.被吊销执业证书

　　36.答案：B

　　考点：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

　　37.答案：A

　　考点：每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

　　38.答案：C

　　考点：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。

　　39.答案：A

　　考点：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好;有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;已经办理有效的执业责任保险;最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

　　40.答案：B

　　考点：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：最近三年从事过法律业务;最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务;最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。

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