11.在证券市场上,资金的供给者和证券的需求者是( )。
A.证券投资者
B.证券中介机构
C.监管部门
D.证券发行人
答案:A
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解析:证券投资者既是证券市场上资金的提供方,也是证券的需求方,他们通过短期或长期的证券投资行为,达到获取一定股息和利息的目的。
12.下列各类机构中,( )可以通过公开市场操作方式进行宏观调控。
A.中央银行
B.商业银行
C.保险公司
D.证券公司
答案:A
解析:中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量或利率水平,进行宏观调控。
13.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合:投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)的比例,不得高于投资组合企业年金基金财产净值的( )。
A.30% B.20%
C.40% D.10%
答案:A
解析:根据《关于扩大企业年金基金投资范围的通知》,投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金产品的比例,合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。
14.证券投资者可分为( )两大类。
A.政府机构和金融机构
B.机构投资者和个人投资者
C.合格境外投资者和合格境内投资者
D.企事业法人和各类基金
答案:B
解析:证券投资者主要分为机构投资者和个人投资者,前者主要包括证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。
15.我国《证券法》正式颁布的时间是( )。
A.1999年3月
B.1998年3月
C.1998年9月
D.1998年12月
答案:D
解析:1998年12月,我国颁布了《中华人民共和国证券法》。依据《证券法》规定,证券公司实行分类管理,分为经纪类和综合类证券公司。
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