36.下列有关证券交易所特征的表述，正确的有(　　)。

　　I.一般投资者可以直接进入交易所买卖证券

　　Ⅱ.有固定的交易场所和交易时间

　　Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、IV D.II、III、IV

　　答案：D

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　　解析：I项，参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。

　　37.关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有(　　)。

　　I.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户

　　Ⅱ.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

　　Ⅲ.结算系统参与人名称或其结算账户，清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户

　　Ⅳ.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户，一个资金交收账户，一个指定收款账户

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：Ⅲ项，结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在 中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请。

　　38.证券业从业人员行为准则要求从业人员(　　)。

　　I.不得损害所在机构的合法权益

　　Ⅱ.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

　　Ⅲ.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅳ.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券

　　A.I、Ⅲ B.Ⅱ、III

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：I、Ⅲ两项为从业人员一般性禁止行为;II、IV两项为证券公司的从业人员特定禁止行为。

　　39.证券投资者保护基金的资金运用限于(　　)等形式。

　　I.购买国债 Ⅱ.银行存款

　　Ⅲ.购买中央银行债券 Ⅳ.购买股票

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.II、III、IV

　　答案：A

　　解析：保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受中 国证监会等相关部委的监督。基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券 (包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用 形式。

　　40.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中(　　)服务。

　　I.经纪 Ⅱ.存管 Ⅲ.登记 Ⅳ.结算

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算 有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的 存管、清算和登记服务。

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