36.2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括(　　)等。

　　I.累计投标询价发行

　　Ⅱ.与储蓄存款单挂钩发行

　　Ⅲ.认购证发行

　　Ⅳ.向二级市场投资者按市值配售

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

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　　解析：12000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。其中，网上累计投标询价发行和网上定价市值配售也都属于网上定价发行模式。

　　37.下列有关新股网上发行的表述中，错误的有(　　)。

　　I.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全

　　Ⅱ.网上发行既不经济，也不安全

　　Ⅲ.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

　　Ⅳ.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：网上发行具有以下优点：①经济性，网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源;②高效性，网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。

　　38.下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定，表述正确的有(　　)。

　　I.上市公司原有股东可以参与认购新发股份

　　Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的股本总额的百分之五十

　　Ⅲ.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可借出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

　　Ⅳ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六，扣除非经常性损益后的净利润与扣除的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、III C.I、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：除Ⅲ、Ⅳ外，向不特定对象公开募集股份的特别规定还包括：发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

　　39.上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有(　　)。

　　I.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形

　　Ⅱ.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项

　　Ⅲ.现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化

　　Ⅳ.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

　　A.I、III B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、III

　　答案：B

　　解析：I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均属于上市公司公开发行新股的一般条件中对盈利能力的规定。

　　40.上市公司公开增发新股的发行对象可以包括(　　)。

　　I.社会公众股东 Ⅱ.原有股东

　　Ⅲ.机构投资者 Ⅳ.控股股东

　　A.I、IV

　　B.I、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.Ⅱ、IV

　　答案：C

　　解析：上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

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