36.金融期权中，属于实值期权的有( )。

　　Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

　　Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格

　　Ⅲ.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格

　　Ⅳ.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

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　　B。[解析]实值期权是指具有内在价值的期权。当看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格时，该看涨期权具有内涵价值;当看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格时，该看跌期权具有内涵价值。也就是说，当看涨期权的执行价格远远低于当时的标的物价格时，该期权称为极度实值期权;当看跌期权的执行价格远远高于当时的标的物价格时，该期权称为极度实值期权。

　　37.上海清算所托管的债券全额结算方式有( )。

　　Ⅰ.现券交易 Ⅱ.质押式回购

　　Ⅲ.开放式回购 Ⅳ.债券借贷

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]目前在上海清算所登记托管结算的债券产品包括超短融、信用风险缓释合约( CRM)和非公开定向融资工具(即私募债)。其全额结算方式包括：现券交易、质押式回购、买断式回购、债券远期和债券借贷。

　　38.企业集团财务公司发行金融债券的条件包括( )。

　　Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的 100%，发行金融债券后，资本充足率不低于 10%

　　Ⅱ.财务公司设立 2 年以上，经营状况良好，申请前 1 年利润率

　　不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

　　Ⅲ.近 3 年无重大违法违规记录

　　Ⅳ.申请前 1 年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]Ⅱ项应为：财务公司设立 1 年以上，经营状况良好，申请前 1 年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的营利预期。

　　39.根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是( )。

　　Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则

　　Ⅱ.对于 1 年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后 6 个月内发布定期跟踪评级结果和报告

　　Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查

　　Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息，业务档案的保存期限应不低于 10 年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后 5 年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]Ⅲ项应为：交易商协会可对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期或不定期的业务调查。信用评级机构应积极配合调查，及时提供真实、准确、完整的材料。

　　40.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在( )个月内完成首期发行，剩余数量应当在( )个月内发行完毕。

　　Ⅰ.6 Ⅱ.12

　　Ⅲ.24 Ⅳ.34

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　B。[解析]《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条规定：“公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。”

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