11.以下不属于我国证券交易所场内市场的是( )。

　　A.中小板 B。创业板

　　C.主板 D.新三板

　　D。[解析]新三板与柜台交易都属于场外市场。

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　　12.融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为( )。

　　A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%

　　B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

　　C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%

　　D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×收盘价)×100%

　　B。[解析]融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，其计算公式为：融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。

　　13.关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是( )。

　　A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联

　　B.在一定程度上改变了金融监管方式

　　C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动

　　D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动

　　A。[解析]全球化及现代科技的发展并未使金融市场风险的关联降低，但可以通过投资组合对冲或分散投资风险。

　　14.投资机构通过( )，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

　　A.自律管理 B.科学管理

　　C.廉洁自律 D.规避监管

　　A。[解析]投资机构本身通过自律管理，从各个方面规范自己的

　　投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。15.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是( )。

　　A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司

　　B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

　　C.保护原股东的权益及其对公司的控制权

　　D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金

　　D。[解析]可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为普通股票。公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。

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