36.基金管理费率通常与( )。
Ⅰ.基金规模成反比 Ⅱ.基金规模成正比
Ⅲ.风险成反比 Ⅳ.风险成正比
A.1、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比。基金规模越大,基金管理费率越低;基金风险程度越高,基金管理费率越高。
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37.一般来讲,可以作为货币市场基金投资对象的有( )。
Ⅰ.商业票据 Ⅱ.银行承兑票据
Ⅲ.国库券 Ⅳ.银行短期存款
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限较短,一般在 1 年以内,包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。
38.《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有的权利包括( )。
Ⅰ.按照规定要求召开基金份额持有人大会
Ⅱ.分享基金财产收益
Ⅲ.依法转让或申请赎回其持有的基金份额
Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A。[解析]除第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金份额持有人还享有下列权利:对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;基金合同约定的其他权利。
39.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,公募基金的基金管理人不得有下列( )行为。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;侵占、挪用基金财产;泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;玩忽职守,不按照规定履行职责;法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
40.当出现( )情形时,基金托管人职责终止。
Ⅰ.被依法取消基金托管资格
Ⅱ.被基金份额持有人大会解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ.被基金管理人解任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]《中华人民共和国证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:(1)被依法取消基金托管资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。
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